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名称 证券公司监管实务
索引号 F832.5/20021
分类号 F832.5
F832.5(金融市场)
F832(中国金融、银行)
F83(金融、银行)
F8(财政、金融)
F(经济)
作者 中国证监会机构监管部、中国证监会机构监管部 编、
出版社 上海 : 上海财经大学出版社, 2001
ISBN 7-81049-605-0
页数 601页 ; 21cm
价格 CNY48.00
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简介
注解 有书目・ 本书包括三大部分：证券监管理论与实务研究；证券监管相关法律法规；证券公司及证券营业部名录等内容・
书籍目录

第一编 证券监管理论与实务研究
1.规范经营，防范风险，提高证券经纪公司的经营管理水平
2.监管框架与证券商内部控制
3.转变监管观念，加强证券公司检查工作
4.依靠技术支持，提高监管效率
5.关于《证券公司检查办法》有关问题的说明
6.转变观念、加强管理，推动投资银行业务规范发展
……
第二编 证券监管相关法律法规
1.中华人民共和国证券法
2.证券公司内部控制指引
3.证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法
4.关于填报证券公司自营业务人员情况表的通知
5.证券公司检查办法
……
第三编 证券公司及证券营业部名录
1. 证券公司名录
2.证券营业部名录
……