英国是自律管制型证券法体系的代表性国家。英国证券法规主要集在1948年《公司法》、1981年《公司法》、1989年《公司法》中，另外还有一些与金融、证券有关的其他法规，例如1958年《防止欺诈投资法》、1962年《保护储户法》，以及1986年《金融服务法》（2000年修改后称为《金融服务和市场法》）。在实务上，英国证券交易所实际上行使着英国证券市场日常管理的职能，其中以伦敦证券交易所的管理经验最为丰富。
英国的证券法规除了上述的成文法规外，还包括许多由法院制定的判例法，而这些判例法才是真正起作用的法律，因为英国立法机关制定的成文法律往生育需要通过法院的解释才能真正起作用，且判例法是英美法系的主要法律渊源。其于这样的原因，我们选取了一些英国法院判决的案例，并通过对这些判例的评述来阐述英国证券法的基本法律规则。
本书还涉及证券中间监管型的代表性国家-德国的证券法律制度，并对欧盟制定的证券法律规则也作了一定的分析和研究。