本书运用多种方法研究探讨了证券公司集团化的理论基础、模式选择、治理结构、发展路径、监管安排等相关问题，尝试建立证券公司视角的金融集团或金融控股公司的分析框架。该书的创新之处在于：一是对证券公司集团化战略从组织结构、业务模式、发展路径等方面做了定位；二是对证券公司向下集团化的动因及问题做了专门的分析；三是尝试将企业集团理论引入金融集团的治理结构；四是剖析了证券公司向上集团化的战略重点；五是在中国金融立法现代化的框架内探讨了金融立法的相关内容；六是提出了建立金融集团主监管人的制度建议和操作重点。该书的研究对处于改革关头的证券公司的未来走向有着充分的现实意义和理论价值。